作家丨吴文谦香港六合彩骰宝

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吴文谦，现为 TKX 本钱的合规结伴东谈主，香港绝顶行政区高档法院执业讼师。他曾率领火币和 OKX 加密往复所法律和合规职能，并为累计筹集卓越 2 亿好意思元的加密名堂和加密基金提供商量。

2月20日香港证监会就联系监管虚构财富往复平台的建议张开商量。

商量文献下载：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1

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1. 《2022 年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（革命）条例草案》于 2022 年 12 月 8 日通过。

2. 笔据新法案，所有在香港从职业务的虚构财富工作提供商（VASP），如虚构财富往复平台，将需要由证监会许可和监管。

3. 笔据法案，虚构财富工作是指在提供工作时分，运营虚构财富往复所：（a）提供出售或购买虚构财富的工作；或（b）先容他东谈主完成虚构财富的销售或购买；以及（c）VASP（径直或波折）捏有客户资金或客户虚构财富。

4. VASP 主要涵盖中心化虚构财富往复所。它也可能涵盖具有托管功能的 OTC 平台（取决于业务方式）。但 P2P 往复或 DeFi 合同不在探究畛域之内。

5. 证监会建议，为在香港运营的现存 VASP，提供 12 个月的过渡期。

6. 在 2023 年 6 月 1 日之前在香港运营的 VASP，不错在此过渡期（直至 2024 年 5 月 31 日）继续运营。适应要素包括：

a) 在香港注册

b) 有在香港的实体办公室

c) 香港的职工主要管束和戒指

d) 在香港有相等多的客户和往复行径

7. 现存的 VASP，如需赢得 VASP 派司，应于 2024 年 2 月 29 日前提交肯求。

8. 需要设有不低于五百万港元的注资本钱，并保有不低于 12 个月策画用度的流动财富。

9. 证监会建议允许散户投资者使用已取得派司的 VASP，但 VASP 必须探究投资者的风险容忍度，并不错放置投资者对虚构财富的曝露。

10. 对于客户财富的守护 – 所有客户的资金及虚构财富必须由 VASP 的子公司（有 TCSP 派司）捏有。刻下的条目是热钱包守护不得卓越 2%，且种子及私钥必须存放于香港。

11. VASP 将会在上币前进行尽责访问，其探究的法式包括代币专案团队的配景、代币的监管景色、流动性、安全基础要领等。可是，散户投资者只可投资于“大市值” 虚构财富（主要只限于前 3 或前 5 代币）。除此除外，还有以下的尽责访问条目：

a) 智能合约审计

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b) 讼师的法律宗旨证实该代币不属于“证券”的界说

12. 证监会相识，要赢得保障以遮盖客户存储在热钱包和冷钱包的虚构财富存在本色艰难。证监会建议快活抵偿安排，以弥补投资者的亏蚀，如黑客事件的亏蚀。

13. VASP 不得提供或往复虚构财富期货合约或繁衍品。

14. 对 VASP 来说，提议取消之前的股权代币计划条目。

15. 证监会条目 VASP 本质“转账公法”条目，即 VASP 应记载发送虚构财富给其客户和从其客户招揽虚构财富的东谈主的身份，况且与其他司法统领区的 VASP 交换客户信息。 

16. 证监会提议 VASP 不应向客户提供算法往复工作或“质押”/“赚取”工作。

17. 证监会强调，旧型虚构财富往复平台派司（OSL 和 Haskey 已赢得）是用于监管证券代币往复，而新式 VASP 派司轨制则是用于监管非证券代币往复。要是一个往复平台但愿同期往复证券代币和非证券代币，它们应同期肯求两种派司（单一概括肯求）。

18. VASP 需要至少有 2 名株连官（RO）来担任 VASP 的行政董事。其中至少有1名株连官必须居住在香港。其他关键雇员包括合规官、洗钱说明官、管束东谈主员（举例风险管束东谈主员）。

19. RO 的条目包括：

a) 及格而且适应的条目

b) 无违纪记载，未受任何专科或监管机构的辞谢，未被法院从董事职位中受命，不是收歇公司的董事

c) 通过香港证券及投资学会（HKSI）1 及 2 级教师

d) 虚构财富行业讲授（要是讲授被派司条目豁免，证监会不错继承非监管行业环境的讲授）

e) 每年至少条目 12 小时的捏续专科培训（CPT）

20. 证监会还条目所有 VASP 派司肯求者在提交派司前和批准原则后赢得2份孤苦的评估说明。要评估的主要范畴包括：

(a) 治理和东谈主员配备；

(b) 代币准入；

(c) 虚构财富托管；

(d) KYC、AML/CFT；

(e) 阛阓监控；

(f) 风险管束；

(g) 网罗安全。

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